ISMS-P 인증 기준 1.4.2.관리체계 점검: Difference between revisions
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| style="text-align:center" |'''인증기준''' | | style="text-align:center; width:10%" |'''인증기준''' | ||
|관리체계가 내부 정책 및 법적 요구사항에 따라 효과적으로 운영되고 있는지 독립성과 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검하고, 발견된 문제점을 경영진에게 보고하여야 한다. | |관리체계가 내부 정책 및 법적 요구사항에 따라 효과적으로 운영되고 있는지 독립성과 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검하고, 발견된 문제점을 경영진에게 보고하여야 한다. | ||
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|'''주요 확인사항''' | | style="text-align:center; width:10%" |'''주요 확인사항''' | ||
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*법적 요구사항 및 수립된 정책에 따라 정보보호 및 개인정보보호 관리체계가 효과적으로 운영되는지를 점검하기 위한 관리체계 점검기준, 범위, 주기, 점검인력 자격요건 등을 포함한 관리체계 점검 계획을 수립하고 있는가? | *법적 요구사항 및 수립된 정책에 따라 정보보호 및 개인정보보호 관리체계가 효과적으로 운영되는지를 점검하기 위한 관리체계 점검기준, 범위, 주기, 점검인력 자격요건 등을 포함한 관리체계 점검 계획을 수립하고 <s>경영진에게 보고하고</s> 있는가? | ||
*관리체계 점검 계획에 따라 독립성, 객관성 및 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검을 수행하고 발견된 문제점을 경영진에게 보고하고 있는가? | *관리체계 점검 계획에 따라 독립성, 객관성 및 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검을 수행하고 발견된 문제점을 <s>정보보호 최고책임자, 개인정보 보호책임자 등</s> 경영진에게 보고하고 있는가? | ||
*'''(가상자산 사업자)''' 정보보호최고책임자는 정보보안점검의 날을 지정하고, 정보보안 점검항목을 수립하여 매분기 준수여부 점검 및 그 결과를 최고경영자에게 보고하고 있는가? | *'''(가상자산 사업자)''' 정보보호최고책임자는 정보보안점검의 날을 지정하고, 정보보안 점검항목을 수립하여 '''매분기''' 준수여부 점검 및 그 결과를 최고경영자에게 보고하고 있는가? | ||
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| style="text-align:center; width:10%" |'''관련 법규''' | |||
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*개인정보 보호법 제29조(안전조치의무) | |||
*개인정보의 안전성 확보조치 기준 제4조(내부 관리계획의 수립·시행 및 점검) | |||
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==세부 설명== | ==세부 설명== | ||
====관리체계 점검 계획 수립 및 경영진 보고==== | |||
법적 요구사항 및 수립된 정책에 따라 정보보호 및 개인정보보호 관리체계가 효과적으로 운영되는지를 점검하기 위한 관리체계 점검기준, 범위, 주기, 점검인력 자격요건 등을 포함한 '''관리체계 점검 계획을 수립하고 경영진에게 보고'''하여야 한다. | |||
*점검기준 : 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 포함 | |||
*점검범위 : 전사 또는 인증범위 포함 | |||
*점검주기 : 최소 연 1회 이상 수행 필요 | |||
*점검인력 자격요건 : 점검의 객관성, 독립성 및 전문성을 확보할 수 있도록 자격 요건 정의 | |||
====독립적·객관적 관리체계 점검 및 경영진 보고, 문제 조치==== | |||
관리체계 점검 계획에 따라 '''독립성, 객관성 및 전문성이 확보된 인력'''을 구성하여 '''연 1회 이상 점검을 수행'''하고 발견된 문제점을 정보보호 최고책임자, 개인정보 보호책임자 등 '''경영진에게 보고'''하여야 한다. | |||
*점검의 객관성, 독립성 및 전문성을 확보할 수 있도록 점검조직 구성 | |||
*점검 계획에 따라 연 1회 이상 점검 수행 | |||
*점검 결과 발견된 문제점에 대해서는 조치계획을 수립·이행하고, 조치 완료 여부에 대하여 추가 확인 | |||
*점검 결과보고서를 작성하여 정보보호 최고책임자 및 개인정보 보호책임자 등 경영진에게 보고 | |||
==증거 자료== | ==증거 자료== | ||
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*관리체계 점검 계획서(내부점검 계획서, 내부감사 계획서) | *관리체계 점검 계획서(내부점검 계획서, 내부감사 계획서) | ||
*관리체계 점검 결과보고서 | *관리체계 점검 결과보고서 | ||
*관리체계 점검 조치계획서/이행조치결과서 | *<s>관리체계 점검 조치계획서/이행조치결과서</s> | ||
*정보보호 및 | *정보보호 및 개인정보보호 위원회 회의록 | ||
==결함 사례== | ==결함 사례== | ||
*관리체계 점검 인력에 점검 대상으로 식별된 전산팀 직원이 포함되어 있어 점검의 독립성이 | *관리체계 점검 인력에 점검 대상으로 식별된 전산팀 직원이 포함되어 있어 전산팀 관리 영역에 대한 점검에 관여하고 있어, '''점검의 독립성이 훼손'''된 경우 | ||
*금년도 관리체계 점검을 실시하였으나, 점검범위가 일부 영역에 국한되어 있어 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 범위를 충족하지 못한 경우 | *금년도 관리체계 점검을 실시하였으나, 점검범위가 일부 영역에 국한되어 있어 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 '''범위를 충족하지 못한 경우''' | ||
*관리체계 점검 시 발견된 문제점에 대하여 조치계획을 수립하지 않았거나 조치 완료 여부를 확인하지 않은 경우 | *<s>관리체계 점검 시 '''발견된 문제점에 대하여 조치계획을 수립하지 않았거나''' '''조치 완료 여부를 확인하지 않은 경우'''</s> | ||
*관리체계 점검팀이 위험평가 또는 취약점 점검 등 '''관리체계 구축 과정에 참여한 내부 직원 및 외부 컨설턴트로만 구성'''되어, 점검의 독립성이 확보되었다고 볼 수 없는 경우 | |||
==같이 보기== | ==같이 보기== | ||
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==참고 문헌== | ==참고 문헌== | ||
*정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, | *정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.) | ||
Latest revision as of 19:42, 28 April 2024
- 영역: 1.관리체계 수립 및 운영
- 분류: 1.4.관리체계 점검 및 개선
개요[edit | edit source]
| 항목 | 1.4.2.관리체계 점검 |
|---|---|
| 인증기준 | 관리체계가 내부 정책 및 법적 요구사항에 따라 효과적으로 운영되고 있는지 독립성과 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검하고, 발견된 문제점을 경영진에게 보고하여야 한다. |
| 주요 확인사항 |
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| 관련 법규 |
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세부 설명[edit | edit source]
관리체계 점검 계획 수립 및 경영진 보고[edit | edit source]
법적 요구사항 및 수립된 정책에 따라 정보보호 및 개인정보보호 관리체계가 효과적으로 운영되는지를 점검하기 위한 관리체계 점검기준, 범위, 주기, 점검인력 자격요건 등을 포함한 관리체계 점검 계획을 수립하고 경영진에게 보고하여야 한다.
- 점검기준 : 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 포함
- 점검범위 : 전사 또는 인증범위 포함
- 점검주기 : 최소 연 1회 이상 수행 필요
- 점검인력 자격요건 : 점검의 객관성, 독립성 및 전문성을 확보할 수 있도록 자격 요건 정의
독립적·객관적 관리체계 점검 및 경영진 보고, 문제 조치[edit | edit source]
관리체계 점검 계획에 따라 독립성, 객관성 및 전문성이 확보된 인력을 구성하여 연 1회 이상 점검을 수행하고 발견된 문제점을 정보보호 최고책임자, 개인정보 보호책임자 등 경영진에게 보고하여야 한다.
- 점검의 객관성, 독립성 및 전문성을 확보할 수 있도록 점검조직 구성
- 점검 계획에 따라 연 1회 이상 점검 수행
- 점검 결과 발견된 문제점에 대해서는 조치계획을 수립·이행하고, 조치 완료 여부에 대하여 추가 확인
- 점검 결과보고서를 작성하여 정보보호 최고책임자 및 개인정보 보호책임자 등 경영진에게 보고
증거 자료[edit | edit source]
- 관리체계 점검 계획서(내부점검 계획서, 내부감사 계획서)
- 관리체계 점검 결과보고서
관리체계 점검 조치계획서/이행조치결과서- 정보보호 및 개인정보보호 위원회 회의록
결함 사례[edit | edit source]
- 관리체계 점검 인력에 점검 대상으로 식별된 전산팀 직원이 포함되어 있어 전산팀 관리 영역에 대한 점검에 관여하고 있어, 점검의 독립성이 훼손된 경우
- 금년도 관리체계 점검을 실시하였으나, 점검범위가 일부 영역에 국한되어 있어 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 범위를 충족하지 못한 경우
관리체계 점검 시 발견된 문제점에 대하여 조치계획을 수립하지 않았거나 조치 완료 여부를 확인하지 않은 경우- 관리체계 점검팀이 위험평가 또는 취약점 점검 등 관리체계 구축 과정에 참여한 내부 직원 및 외부 컨설턴트로만 구성되어, 점검의 독립성이 확보되었다고 볼 수 없는 경우
같이 보기[edit | edit source]
참고 문헌[edit | edit source]
- 정보보호 및 개인정보보호 관리체계 인증기준 안내서(KISA, 2023.11.)
